Цели в области борьбы со взяточничеством. Международный стандарт ISO 37001 «Система менеджмента борьбы со взяточничеством» (СМБВ)

Цели в области борьбы со взяточничеством. Международный стандарт ISO 37001 «Система менеджмента борьбы со взяточничеством» (СМБВ)

 Цели СМБВ должны корреспондировать с задачами комплаенс-системы и:

• быть направлены на достижение стратегических целей компании;

• быть согласованы с требованиями систем корпоративного управления, управления рисками и внутреннего контроля;

• учитывать факторы, которые могут влиять на эффективность принимаемых мер в области противодействия коррупции, и ожидания заинтересованных сторон;

• быть измеримыми (если это практически осуществимо). В качестве метрик могут использоваться показатели риск - факторов, определенные по результатам проведенной оценки рисков;

• быть достижимыми;

• отслеживаться. Отчетность о достижении целей в области комплаенса должна предоставляться органу управления на периодической основе;

• обновляться при существенных изменениях регуляторной среды или уровня подверженности комплаенс-рискам.

Организация должна сохранять документированные свидетельства постановки и достижения целей в области противодействия коррупции. Планируя достижение целей в области противодействия коррупции, компания должна определить:

• что необходимо сделать;

• какие ресурсы потребуются;

• кто будет ответственным;

• когда цели будут достигнуты;

• как результаты будут оцениваться и докладываться.

Организации следует разработать показатели, рассматриваемые при оценке эффективности принимаемых мер по противодействию коррупции. В рамках данного процесса необходимо учесть результаты оценки рисков (и их индикаторы) для обеспечения соответствия показателей характеристикам компании. Кроме того, при определении показателей эффективности антикоррупционной комплаенс-системы следует учитывать уровень зрелости комплаенс-культуры.

Показатели могут включать:

• процент работников, прошедших обучение по вопросам комплаенса и его эффективность;

• частота и последствие мер воздействия со стороны регуляторов (государственных органов);

• показатели эффективности функционирования системы инициативного информирования о нарушениях;

• степень исполнения планов в области противодействия коррупции;

• количество кейсов неисполнения компанией или контрагентами принятых обязательств, в том числе по противодействию коррупции;

• последствия несоответствия, которые могут включать оценку их воздействия, выражаемого в денежной компенсации, штрафах и других возмещениях, затратах на устранение, ущерб репутации и так далее;

• результаты оценки эффективности системы внутреннего контроля по вопросам комплаенса со стороны внутреннего аудита или независимых для компании сторон.

В качестве документального подтверждения достижения целей в области комплаенса могут рассматриваться:

• комплаенс политики и процедуры;

• утвержденные цели, задачи, структура и содержание комплаенс-системы;

• реестр применимых регуляторных требований и обязательств с указанием мер, принимаемых для их соблюдения;

• регистры комплаенса и коррупционных рисков, свидетельства принимаемых мер по управлению ими;

• реестр фактов несоответствия с указанием их причин и результатов расследований/проверок, проведенных для установления причин и недостатков контроля;

• ежегодные планы в области комплаенса и противодействия коррупции;

• документированные сведения о проводимом обучении и проверках работников и контрагентов;

• результаты проверок внутреннего аудита и так далее.

Если вас заинтересовала данная информация - приглашаем на тренинг  «Менеджер системы менеджмента по борьбе           с коррупцией»!

Занятия для вас будут проводить наши высокопрофессиональные специалисты - руководители семинаров и тренингов, консультанты, эксперты-аудиторы, зарегистрированные в Казахстанской системе технического регулирования, а также в международных организациях AFNOR (Франция), EOQ.

Подробнее по ссылке: https://q-manager.kz

Людмила Циновкина, консультант, руководитель семинаров и тренингов по системам менеджмента ISO 9001:2015,     ISO 14001:2015, ISO 45001:2018 Европейского фонда менеджмента качества (EFQM)